金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过(guò)北向互换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下简称(chēng)香港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联(lián)合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两地(dì)基础设(shè)施(shī)互联(lián)互(hù)通(tōng)参与(yǔ)内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台互(hù)联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿1米等于多少mm 1米等于多少厘米(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：1米等于多少mm 1米等于多少厘米上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间的风(f1米等于多少mm 1米等于多少厘米ēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通(tōng)”业(yè)务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评(píng)估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准备。

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