金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互(hù)换(huàn)通下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平180kg等于多少斤 180kg等于多少磅金融开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)相关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为(wèi)人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境内投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清算业(yè)务(wù)的(de)清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场准入(rù)备案的(de)境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之(zhī)180kg等于多少斤 180kg等于多少磅间的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的(de)监管合作安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共180kg等于多少斤 180kg等于多少磅同(tóng)维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加(jiā)强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实(shí)维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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