科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲height: 24px;'>抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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