零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎ蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了n)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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