科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监831143是什么意思(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相(x831143是什么意思iāng)关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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