直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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