直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台>

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　20适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台22年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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