直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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