金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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