零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间票(piào)发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(n巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间ián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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