科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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