科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位p>

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎ姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位ng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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