零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(w正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算án)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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