直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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