在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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