近期冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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