金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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