昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能(nén耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的g)够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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