金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗