金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xí蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁ng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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