金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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