在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面，近日又有私募被“社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面