金(jīn)融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的(de)境(jìng)外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公乌鲁木齐海拔多少米高司之间净头寸对应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和(hé)实(shí)践操作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资(zī)者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备(bèi乌鲁木齐海拔多少米高)。

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