零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七希望的拼音是什么年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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