金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发across 和 cross的区别，cross和across区别和用法行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案across 和 cross的区别，cross和across区别和用法，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xùacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 across 和 cross的区别，cross和across区别和用法