在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的f0000; line-height: 24px;'>逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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