零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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