在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性(联通如何查联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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