零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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