金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)日本人知道我们恨日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗他们吗，日本认为中国强大吗，中国(guó)人民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和(hé)联(lián)络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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