零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zh一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万èng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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