科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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