昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所蝴蝶会采蜜吗向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时蝴蝶会采蜜吗延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的监蝴蝶会采蜜吗管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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