昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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