金融(róng)界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会（write的过去分词怎么用，write的过去分词英语以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管write的过去分词怎么用，write的过去分词英语局(jú)）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资(zī)者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合(hé)公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清算会(huì)员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人(rén)民银行(xíng)要求并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市(shì)场(chǎng)各(gè)方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则，加强(qiwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语áng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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