零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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