近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商(s得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手hāng)作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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