科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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