在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗(gòu)类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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