在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯>

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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