金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(d一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤āng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zà一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤i)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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