在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进(jì离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性n)行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性)益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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