科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(y台湾是省还是市 台湾是省会吗īng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉台湾是省还是市 台湾是省会吗

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào台湾是省还是市 台湾是省会吗)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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