昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关为什么复兴号很少人买资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(为什么复兴号很少人买xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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