直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fē顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱n)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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