零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wà七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁n)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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