科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shìwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语换特别(bié)代表人诉讼。

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