在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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