直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yá生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思n)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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