金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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